一、實用新型審查趨嚴的背景一、加緊審查實用新型的背景
1.政策背景
2018年11月5日，首屆中國國際進口博覽會，習(xí)主席主旨演講:(中方將在以下幾個方面加大力度:中方將保護外資企業(yè)合法權(quán)益，堅決懲治侵犯外國合法權(quán)益特別是知識產(chǎn)權(quán)的行為，提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和效率，引入懲罰性賠償制度，大幅增加違法成本。11月8日，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局實用新型審查司召開“履行審查職責(zé)，促進提質(zhì)增效”學(xué)術(shù)研究交流會。
2018年12月24日，全國人大常委會審議了專利法第四次修訂草案。修改重點是加強知識產(chǎn)權(quán)保護，完善侵權(quán)懲罰性賠償制度，大幅提高侵權(quán)和違法成本，對實用新型專利質(zhì)量提出不經(jīng)實質(zhì)審查的客觀要求。
2019.3.1、《專利代理條例》，促進專利代理行業(yè)健康發(fā)展，加強監(jiān)管，提高專利質(zhì)量和應(yīng)用水平。
2019.5.1、《專利代理人管理辦法》，加強對專利代理機構(gòu)和專利代理人的責(zé)任監(jiān)管。
2019.5，專利代理行業(yè)“藍天”專項整治行動，為期兩年集中整治專利代理行業(yè)違法違規(guī)行為。
2.經(jīng)濟背景
中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)。速度——從高速增長到中高速增長，結(jié)構(gòu)——經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，驅(qū)動力——從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動到服務(wù)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動。專利作為一項重要的經(jīng)濟指標，其發(fā)展趨勢也需要與宏觀經(jīng)濟發(fā)展保持一致，從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展。新經(jīng)濟常態(tài)對專利申請、審查、申請和保護提出了更高的要求，審查作為專利授權(quán)的總閘門，需要進行相應(yīng)的調(diào)整。
3.定量背景
2009-2018年，申請數(shù)量為30萬-200萬，授權(quán)數(shù)量為20萬-154萬。
2019年上半年新增申請101萬件(-1.9%)，授權(quán)74.7萬件(+1.1%)，期限6.2個月；授權(quán)率在75%左右。
自2016年以來，授權(quán)數(shù)量受到控制。從2016年到2019年，授權(quán)率從90%逐漸下降到75%。
我國專利申請量連續(xù)多年位居世界第一，甚至超過了美國、日本、德國、韓國等主要國家的專利申請總量。專利數(shù)量與國家科技實力嚴重不匹配。中國的實用新型占世界總數(shù)的95%以上，而日本和德國的實用新型數(shù)量有所減少。數(shù)量階段任務(wù)已經(jīng)完成，需要通過優(yōu)勝劣汰進入質(zhì)量發(fā)展階段。
4.回顧背景
2016年底，《專利質(zhì)量提升項目實施方案》
專利審查提高質(zhì)量，管理好審查端，避免不當授權(quán)，為專利權(quán)提供穩(wěn)定可預(yù)見的權(quán)利。專利審查起到雙向傳導(dǎo)作用，推動科技創(chuàng)新水平向前，有利于發(fā)現(xiàn)專利市場價值向后。
國家專利質(zhì)量改進和效率提高項目局
壓縮評審周期(發(fā)明)為核心，穩(wěn)步提升評審質(zhì)量為重點，推動高質(zhì)量申請、申請、保護。專利申請數(shù)量和質(zhì)量穩(wěn)步提升，營造了良好的營商環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境。
申請人數(shù)增加的背后，是新考官隊伍的擴大。
2017年起新增新型評審部、深圳中心、惠城、天津中心新型評審；
100 -800名考官；
審查員在不同審查領(lǐng)域的分布不均衡，某些類型案件的周期延長。
第二，低質(zhì)量的專利申請
低質(zhì)量專利申請是指那些不是真正的技術(shù)創(chuàng)新或創(chuàng)新程度極低的申請，這些申請通常不以獲得專利保護為目的。
1.異常申請——關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定(2017年)(局令第75號)
第三條本規(guī)定所稱非正常專利申請是指:
(一)同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；
(二)同一單位或者個人提交多項明顯復(fù)制現(xiàn)有技術(shù)或者設(shè)計的專利申請的；
(三)同一單位或者個人提交多件不同材料、成分、比例、成分的簡單替換或者拼湊的專利申請；
(四)同一單位或者個人提交多項具有實驗數(shù)據(jù)或者明顯捏造技術(shù)效果的專利申請；
(五)同一單位或者個人以計算機技術(shù)隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者顏色提交多項專利申請的；
(六)幫助他人提交本條第一項至第五項所述類型的專利申請或者專利代理機構(gòu)代為提交。
2018年，專利申請相關(guān)政策專項監(jiān)督(經(jīng)費調(diào)整；嚴厲打擊異常申請)、聯(lián)合懲戒(異常申請被納入失信主體)、代理監(jiān)督(代理監(jiān)督和代理監(jiān)督)，強化簽名代理人責(zé)任。
2.低質(zhì)量專利申請的目的
獎勵和支持
高科技減稅
項目結(jié)果
畢業(yè)
企業(yè)宣傳
招標和投標
出于非保護和創(chuàng)新目的的低質(zhì)量專利申請浪費了社會資源，不利于經(jīng)濟社會發(fā)展，也有損中國專利的國際形象。
國家知識產(chǎn)權(quán)局召開新聞發(fā)布會，僅公布發(fā)明專利申請授權(quán)情況，未公布實用新型專利申請數(shù)量。
3.低質(zhì)量專利申請的具體體現(xiàn)
同一方案重復(fù)提交(為了補足數(shù)量，方案被大量拆分)
編制技術(shù)方案
抄襲技術(shù)方案
拼湊技術(shù)方案
人物注水(背景技術(shù)、大規(guī)模復(fù)制、技術(shù)效果、技術(shù)問題不匹配)
1.異常申請工作組提供的相關(guān)低質(zhì)量申請線索，以及初審中積累的發(fā)明人、申請人、聯(lián)系人(黑名單)的線索。
2.應(yīng)用程序的主題名稱是生活領(lǐng)域中常見項目的名稱。
3.權(quán)利要求的技術(shù)方案極其簡單或者保護范圍過大，或者是對現(xiàn)有技術(shù)的簡單拼湊。
4.說明書中的發(fā)明內(nèi)容、具體實例和權(quán)利要求基本相同(三位一體)。
5.說明書中的圖紙結(jié)構(gòu)非常簡單或不符合圖紙規(guī)范。
6.屬于低質(zhì)量應(yīng)用相對集中的重點領(lǐng)域，如IPC分類A(人類生活必需)、B(運營、運輸)、F(機械工程)下的一些子類別。
7.短時間內(nèi)提交大量批量申請，主題相近或書寫方式簡單，如中小學(xué)生批量申請、醫(yī)療器械等。
注:實用新型考試部新辦發(fā)〔2013〕5號2013年下半年降低初試合格率工作辦法(試行)
4.審查低質(zhì)量的專利申請
受保護對象的審查:
對于涉及軟件程序的應(yīng)用，只要能判斷硬件部分是現(xiàn)有技術(shù)，解決的問題都是通過軟件實現(xiàn)的，不屬于產(chǎn)品外形結(jié)構(gòu)的改進，不符合專利法第2.3條的規(guī)定。功能鑒定模塊。
對于涉及材料的申請，發(fā)明僅在于材料本身或者純材料的替代，不是產(chǎn)品形狀和結(jié)構(gòu)的改進，不符合專利法第二條第三款的規(guī)定。
僅涉及表面文字、符號、圖案、色彩的申請(如建筑平面設(shè)計圖紙)，無論是否解決技術(shù)問題，均視為不屬于產(chǎn)品形狀、結(jié)構(gòu)的改進，不符合專利法第二條第三款的規(guī)定。
如果技術(shù)方案是已知技術(shù)的簡單組合，沒有產(chǎn)生新的技術(shù)效果，或者只是要素關(guān)系的變化，產(chǎn)生的技術(shù)效果與現(xiàn)有技術(shù)相同或者近似，可以不需要對比文件為由，直接認定為不符合專利法第二條第三款的規(guī)定。
加強對明顯新穎性的審查。要充分利用機檢推送報告等線索，以明顯的新穎性評價為主線，嚴格審查；對于疑似低質(zhì)量申請的案件，必要時可以主動搜索明顯的新穎性；試著在一個電話里對所有的主張做出新穎的評論，試著在一次審判后拒絕它們。(不同的主題名稱和技術(shù)方案本質(zhì)上是一樣的；技術(shù)方案中的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)方案、預(yù)期技術(shù)效果相同；方案的創(chuàng)造性較低，顯著特點是直接替代常用手段)
充分發(fā)揮專利法第26條第3款的作用。專利法第二十六條第三款適用范圍廣，方便有效。對于框圖應(yīng)用、模塊應(yīng)用、已知電路簡單的生活應(yīng)用以及其他規(guī)格未充分公開的低質(zhì)量應(yīng)用，可以適當申請專利法第二十六條第三款的審查。(記錄的部件、結(jié)構(gòu)和連接不清楚；方案拆分為多項專利，導(dǎo)致多項專利的技術(shù)手段模糊不清)
加強對債權(quán)保護范圍的審查。注重權(quán)利要求的綜合審查，加強對限制權(quán)利要求的各種條款的運用，尤其是專利法第26條第4款的運用。應(yīng)該嚴格檢查那些聲稱功能有限且保護范圍太廣的應(yīng)用程序。還應(yīng)當注意說明書是否能夠支持歧視，說明書中的相關(guān)內(nèi)容是否符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。
加強對專利法第五條的審查。對于涉嫌違反法律、社會公德或者損害公共利益的低質(zhì)量申請，要嚴格把握，尤其是涉及性產(chǎn)品的申請，要嚴格堅持醫(yī)學(xué)目的判斷原則。
同一發(fā)明A9.1(已經(jīng)隱含地公開了區(qū)別特征；區(qū)別的特點是通常的技術(shù)手段，只有專利名稱等。不同的描述角度，但實現(xiàn)技術(shù)效果的相應(yīng)技術(shù)手段是相同的)
A22.4實用性(具有積極效果，滿足社會需求；該技術(shù)方案偏離了現(xiàn)有技術(shù)，不必要的復(fù)雜方案解決了簡單的問題；需要解決的技術(shù)問題不存在，脫離社會需求，不符合行業(yè)強制性要求)
5.低質(zhì)量專利申請的處理
低質(zhì)量申請的處理要講究高效率，盡量選擇簡單易行的處理方式，爭取盡快結(jié)案，盡量避免復(fù)雜的處理結(jié)果。
1.如果一個低質(zhì)量的申請可以通過多個法律條文處理，則應(yīng)優(yōu)先選擇簡潔、易被駁回的條文，如專利法第2.3條、專利法第5條、專利法第26.3條、專利法第26.4條等。對于明顯涉嫌低質(zhì)量申請的案件，如果所有實質(zhì)性駁回條款都不適用，可以積極尋找明顯的新穎性。
2.簡化審查通知和駁回決定的書寫。結(jié)合上述各種低質(zhì)量申請的評審方式，有針對性地準備各種相應(yīng)的評審?fù)ㄖ０澹辉谔幚淼唾|(zhì)量的申請時，考官直接套用相應(yīng)的通知模板，只需填寫少量文字即可簡單快捷地發(fā)出通知。在多補充駁回決定的撰寫中，案由部分僅指明駁回所針對的缺陷的審查過程，原因部分僅指明最終目標文本中仍存在的缺陷。
3.盡量減少通知的數(shù)量。發(fā)布評審?fù)ㄖ獣r，盡量一次全部做好，對修改后可能超出范圍、缺少必要技術(shù)特征的問題盡量提前告知，盡量減少通知數(shù)量，以便盡快駁回或撤回。
三.實用新型的未來措施
1.結(jié)合專利法第四次修改，修改專利法實施細則，增加對第二十二條第三款(實用新型具有實質(zhì)性特征和進步)的創(chuàng)造性審查。
2018年12月，全國人大對專利法第四次修訂進行了第一次審議，預(yù)計今年內(nèi)完成。
規(guī)則44:實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條、第一條、第二十條或者本細則第十六條至第十九條、第二十一條至第二十三條的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二十六條第二款、第二款、第四款、第三款、第四款、第三十一條的規(guī)定？
更容易拒絕低質(zhì)量的拼湊專利；保持實用新型審查周期快、授權(quán)相對容易的特點。關(guān)于無效宣告程序中實用新型專利審查的一些規(guī)定(對于實用新型專利，一般可以引用一兩項現(xiàn)有技術(shù)評價其創(chuàng)造性，對于現(xiàn)有技術(shù)“簡單疊加”形成的實用新型專利，可以根據(jù)情況引用多項現(xiàn)有技術(shù)評價其創(chuàng)造性)
2.啟動一個新系統(tǒng)來打擊低質(zhì)量的應(yīng)用程序。
形成智能審查、同類專利機查推、國內(nèi)外專利圖檢索等功能。附圖中類似的專利集中在。
3.同日專利申請政策調(diào)整
當天申請?zhí)?，客觀上增加了專利申請數(shù)量；計劃、試驗
兩次，消耗了考試資源。
當天申請新的型號授權(quán)后，四年后該發(fā)明將進入實質(zhì)審查，或者在實用新型授權(quán)后增加一段猶豫期，以決定是否需要將型號改為發(fā)明。
4.審查措施
評審指導(dǎo)、典型指導(dǎo)案例、內(nèi)部質(zhì)量檢查報告
實用優(yōu)勢:授權(quán)快，侵權(quán)判定相對容易，維權(quán)更容易，創(chuàng)作要求低，容易提高穩(wěn)定性，適應(yīng)當前國情，這一制度將在未來很長一段時間內(nèi)繼續(xù)保留。
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